科创板（Science and technology innovation board）由国家主席习近平于2018年11月5日在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立，是独立于现有主板市场的新设板块，并在该板块内进行注册制试点。

 

　　自宣布设立科创板并试点注册制以来，各方迅速行动，中国证券监督管理委员会和上海证券交易所陆续出台了一系列有关规则并公开征求意见，各省市也积极行动，开展科创板相关工作的宣传培训，加快推荐科创板上市企业的摸排、培育、遴选、辅导，相继出台一系列政策措施推动科创板上市工作落实，为本地企业科创板上市做好充分准备。

 

　　一、发展脉络

 

　　2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立科创板并试点注册制。

 

　　2018年11月5日，证监会、上交所分别就设立上海证券交易所科创板并试点注册制分别答记者问。

 

　　2018年12月，上交所完成设立科创板并试点注册制的方案草案。

 

　　2018年12月24日，科创板尽快落地被列为证监会一号工程。

 

　　2019年1月23日，中央全面深化改革委员会第六次会议审议通过《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。

 

　　2019年1月30日，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发布。

 

　　2019年2月20日，《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等配套规则公开征求意见截止。

 

　　2019年3月1日，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》公布，《科创板上市公司持续监管办法（试行）》公布。

 

　　2019年3月4日，《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》正式发布，科创板配套规则进一步明晰。

 

　　二、相关政策

 

　　截止2019年3月1日，中国证券监督管理委员会和上海证券交易所已经出台了科创板相关规则，已经全面进入试行阶段。

 

　　证监会先后出台《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等， 确定上交所设立科创板及试点注册制总体意见，为试点注册制搭建整体制度框架体系，对科创板上市后在公司治理、信息披露、股份减持、重大资产重组、股权激励、退市等方面进行了规定。

 

　　上交所先后出台《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》等，对科创板股票上市审核从实体与程序上作出规定，明确了上市委员会组成、职责及委员履职要求，明确咨询委员会构成、工作职责、工作规程，规范科创板股票发行与承销业务，明确了科创板持续监管规则体系中的主干规则，规定了科创板差异化交易机制安排。

 

 　　三、科创板上市条件及重点支持领域

 

　　一是符合中国证监会规定的发行条件；

 

　　二是发行后股本总额不低于人民币3000万元；

 

　　三是公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

 

　　四是市值及财务指标符合规则规定的标准；

 

　　五是上交所规定的其他上市条件。

 

　　科创板上市企业的基本条件：符合国家战略，掌握核心技术，市场认可度高。科创板倾向于硬科技，以是否含有科技含量作为筛选标准。重点鼓励五大领域的企业，包括新一代信息技术、高端装备制造和新材料、新能源及节能环保、生物医药、技术服务等。暂时排除商业模式创新、网络游戏、区块链、网络直播等行业。

 

　　四、各地发展情况

 

　　宣布设立科创板以来，各地政府迅速行动，许多地区、省市或者高新区已经开始了科创板上市后备企业的统计调查和摸排筛选，建立后备企业库，部分地区已经出台了一些政策措施，明确了对科创板上市企业的奖励或者补贴政策，目前最高的为上海，达到2000万，北京市区两级合计补贴600万元。虽然各地区在具体的数额和补贴的方式上略有差异，但不难看出，各个地区都将科创板上市作为推进科技企业发展的重要举措，是2019年推动企业创新发展的重要任务。

 

　　五、陕西省精准谋划，协同推进科技企业科创板上市培育工作

 

　　陕西省科技厅抢抓科创板启动大好机遇，启动了推进科技企业科创板上市培育工作，迎合新时代科技工作的新定位、新要求、新挑战，努力从研发管理向创新服务转变。

 

　　（一）我省科技企业发展情况　　我省科技企业众多，省科技厅把高企培育和科技型中小企业培育作为提高企业创新主体作用，发挥我省科技创新支撑引领作用的重要突破口，加强组织领导，推动工作落实，启动建立全省高新技术企业培育后备企业库和科技型中小企业培育库，加快推进地市、高新区开展瞪羚企业培育，大力支持培育独角兽企业，全省高科技企业呈现出培育壮大、梯次有序的良好发展态势。

 

　　高新技术企业。截止2018年底，我省有效期内高新技术企业数量已突破3100家，较2017年净增900家,增幅为42.19%。从高企规模看，收入两亿元以上的占高企总量的10%左右，5000万元以下企业占到总量的70%左右。

 

　　科技型中小企业。截止2018年底，省科技厅先后组织12批次的科技型中小企业评价入库，评价入库企业4301家。从企业规模看，销售收入2000万元以下的3209家，2000-5000万元672家，5000万元-2亿420家。

 

　　瞪羚企业。目前，西安、宝鸡、咸阳、渭南、榆林、商洛、汉中、韩城、安康、杨凌等地市（高新区）均相继启动开展了瞪羚企业培育工作，先后认定（备案）了本区域内瞪羚企业107家进行培育，部分被纳入了国家高新区瞪羚企业发展报告，并报省科技厅备案。延安市和山阳高新区等地也已逐步开始启动瞪羚企业培育工作。

 

　　独角兽企业。易点天下是一家通过移动营销、垂直行业解决方案、金融服务等助力中国企业国际化，打造面向全球的To B生态圈的企业。杨凌美畅新材料公司是一家主要从事电镀金刚线及其他金刚石超硬工具研发、生产、销售的高科技创新型企业。

 

　　（二）统筹推进科技企业科创板上市培育

 

　　省科技厅制定《陕西省科学技术厅推进科技企业科创板上市工作方案》。从推进工作目标、任务与步骤、企业培育库建库标准、建立协同推进机制和工作时间进度等五个方面对推进我省科技企业科创板上市工作进行了总体计划安排。

 

　　建立上市重点培育企业数据库。编制发布了《陕西省科创板拟上市企业调查表》，重点对在册的高新技术企业或者纳入高新技术企业培育计划的企业开展调查工作，征集和了解企业需求，上市重点培育企业数据库正在建设中。

 

　　多部门联动共同推进科技企业科创板上市培育工作。近期我们与省财政厅、省工信厅、省工商银行、陕西股权交易中心、陕西省中小企业新三板联合会等部门和机构就大力推动我省科技企业科创板上市培育等工作进行了调研座谈，介绍了陕西省科技厅在科技企业科创板上市培育工作方案及工作进展，与这些部门和机构就共享企业培育资源，共促科技企业科创板上市培育、助力我省多层次资本市场建设等方面达成共识，形成了有效协作机制。

 

　　形成陕西省科技企业科创板上市培育日工作推进机制。依据工作方案，将科创板科技企业上市培育工作细化分解到日，以日日有任务，件件有落实的工作态度深入推进工作。

 

　　下一步，科技厅将充分利用“科创板”即将挂牌上市的难得机遇，发挥好资本市场对科技创新的极大推动作用，按照“平台+数据+标准”管服模式，加快推进培育库的建库工作，征集企业科技创新需求，根据科创板规则、标准颁布进展，酝酿百家重点培育企业名单，同时结合我省各类科技计划指南编制与申报，研判、商定并尽快启动“百家企业培育计划”。对照科创板上市企业的标准要求，针对企业需求，尤其是短板弱项，统筹科技资源进行分类指导，精准支持、靶向服务。将科创板上市培育工作常态化，有序推进、持续建设培育库，分批次向省上市企业后备库推荐重点培育的科技企业。